وثيقة الإفصاح عن الامتياز (FDD)

كانت تعرف سابقا باسم UFOC

هيئة التجارة الفيدرالية (FTC) هي الوكالة الفيدرالية التي تحكم الطريقة التي يتم بها عرض الامتياز للبيع في الولايات المتحدة والتي حددت في عام 1978 ماهية الامتياز واعتماد شروط الكشف وقواعد تقديم الامتيازات. عادة ما يشار إلى متطلبات FTC هذه باسم "قاعدة الامتياز".

تم تعديل قاعدة الامتياز بشكل ملحوظ في عام 2007. وقبل التعديل ، قبلت لجنة التجارة الفيدرالية أيضًا كإفصاح كافٍ عن امتثال صاحب الامتياز لمبادئ الإفصاح التي وضعتها جمعية مسؤولي إدارة الأوراق المالية في أمريكا الشمالية (NASAA).

بموجب متطلبات NASAA القديمة ، قام حاملو الامتيازات أيضًا بالإفصاح بموجب وثيقة كانت تسمى آنذاك "نشرة تقديم الامتياز الموحد" (UFOC) والتي كانت مشابهة بشكل كبير لما تطلبه إفصاح FTC. عندما تغيرت قاعدة الامتياز في عام 2007 ، تم اعتماد الكثير من ما تم تضمينه في UFOC لوثيقة الإفصاح الجديدة الخاصة بـ FTC والتي تسمى وثيقة الإفصاح عن الامتياز (FDD).

في حين اعتمدت معظم الولايات قاعدة الامتياز المعدلة ، لا تزال القواعد في بعض الولايات مختلفة ، بما في ذلك على سبيل المثال لا الحصر تعريف ما هو حق الامتياز ، كما أن بعض الدول لديها قوانين علاقات تحكم السلوك بين صاحب الامتياز والامتياز وتختلف عن تسمح القاعدة الفيدرالية لحامل الامتياز بمقاضاة مانح الامتياز بسبب انتهاك القاعدة (الحق الخاص في العمل).

تعريف الامتياز بموجب قاعدة الامتياز

بموجب قاعدة الامتياز ، يعرف FTC "الامتياز" في القسم 436.1 (h) على النحو التالي:

"الامتياز" يعني أي علاقة أو ترتيب تجاري مستمر ، أيا كان ما يمكن تسميته ، تحدد فيه شروط العرض أو العقد ، أو بائع الوعود الذي يعد أو يمثل ، شفويا أو خطيا ، ما يلي:

(1) سوف يحصل حامل حق الامتياز على حق تشغيل نشاط تجاري يتم تحديده أو ربطه بعلامة صاحب الامتياز التجارية ، أو تقديم أو بيع أو توزيع سلع أو خدمات أو سلع محددة أو مرتبطة بعلامة مالك الامتياز التجارية ؛

(2) سوف يمارس صاحب الامتياز أو يملك سلطة ممارسة قدر كبير من التحكم في طريقة تشغيل صاحب الامتياز ، أو تقديم مساعدة كبيرة في طريقة تشغيل صاحب الامتياز ؛ و

(3) كشرط للحصول على أو بدء تشغيل الامتياز ، يقوم حامل الامتياز بطلب دفع أو ترتب لسداد المبلغ المطلوب إلى صاحب الامتياز أو الشركة التابعة له. "

في إطار الامتياز التجاري ، نوع الامتياز الأكثر تحديدًا للشخص العادي ، تشتمل علاقة الامتياز عمومًا على تنسيق العمل بالكامل وليس فقط الاسم التجاري والمنتجات والخدمات الخاصة به. تحتفظ بامتلاك نموذج الامتياز التجاري يوفر نظام الامتياز بشكل عام أدلة التشغيل ، والتدريب ، ومعايير العلامة التجارية ، ومراقبة الجودة ، واستراتيجية التسويق ، إلخ.

إفصاح ما قبل البيع ووثيقة الإفصاح عن الامتياز

تنص قاعدة الامتياز على أن يمنح أصحاب الامتياز الامتيازات المحتملة لوثيقة الكشف المسبق ("FDD") لأصحاب الامتيازات المحتملين اللازمين لاتخاذ قرار مستنير قبل الدخول في علاقة امتياز. ووفقاً للجنة التجارة الاتحادية ، فإن "قاعدة الامتياز" مصممة "لتمكين أصحاب الامتيازات المحتملين من حماية أنفسهم قبل الاستثمار من خلال تزويدهم بالمعلومات الضرورية لتقييم المخاطر والفوائد المحتملة ، ومقارنات ذات مغزى مع الاستثمارات الأخرى ، ومزيد من التحقيق في الامتياز". فرصة."

يتعين على مانحي الامتياز تقديم وثيقة الامتياز إلى الامتياز المحتملين قبل 14 يومًا على الأقل من توقيعهم على اتفاق الامتياز ، ويحق للامتياز الحصول على اتفاقية الامتياز المكتملة قبل سبعة أيام على الأقل من توقيعها.

بالطبع ، كما هو الحال في أي قاعدة ، هناك بعض الشروط لهذه المتطلبات على المستوى الفيدرالي ومستوى الولايات ، ولكننا سنقوم بتوضيحها هنا لأنها تقنية إلى حد كبير.

"سهل الانجليزية" مطلوب

تشترط قاعدة الامتياز أن يتم كتابة جزء الإفصاح من FDD بـ "Plain English" وليس قانونيًا ، وأن يقدم امتيازًا محتملًا بفئات محددة من المعلومات حول صاحب الامتياز وعروض الامتياز بما في ذلك معلومات حول عمل مانح الامتياز ، وشروط العلاقة وحقوق والتزامات الرخصة كافية لأصحاب الامتياز المحتملين لاتخاذ قرار مستنير قبل الدخول في علاقة امتياز.

في حين تطلب بعض الولايات من أصحاب الامتياز تقديم أو تسجيل FDD الخاصة بهم مع الدولة قبل تقديم الامتيازات ، فلا يوجد مثل هذا الشرط بموجب القاعدة الفيدرالية.

23 بنود الكشف

بموجب قاعدة الامتياز ، هناك 23 منطقة محددة للإفصاح (تسمى بنود في لغة الامتياز) بالإضافة إلى إيصال كتابي. هذه العناصر 23 هي:

  1. صاحب الامتياز وأي من الآباء والأمهات والأسلاف والشركات التابعة
  2. الخبرة في الأعمال التجارية
  3. دعوى
  4. إفلاس
  5. الرسوم الأولية
  6. رسوم أخرى
  7. يقدر الاستثمار الأولي
  8. قيود على مصادر المنتجات والخدمات
  9. التزامات الفرنشايزي
  10. تمويل
  11. مساعدة الفرنشايز ، الإعلان ، أنظمة الكمبيوتر ، والتدريب
  12. منطقة
  13. العلامات التجارية
  14. براءات الاختراع وحقوق التأليف ومعلومات الملكية
  15. الالتزام بالمشاركة في التشغيل الفعلي للامتياز التجاري
  16. قيود على ما قد يبيعه الفرنشايزي
  17. التجديد ، الإنهاء ، النقل ، وتسوية المنازعات
  18. الشخصيات العامة
  19. تمثيل الأداء المالي
  20. المنافذ ومعلومات الفرنشايزي
  21. القوائم المالية
  22. انكماش
  23. المبالغ المستلمة

للحصول على تفاصيل حول ما يتم تضمينه في كل عنصر من العناصر الـ 23 ، اقرأ هنا.

المستشار المؤهل ضروري

بالنسبة لأصحاب الامتياز ، يجب أن يتم إعداد مستند الإفصاح عن الامتياز عن طريق محامي الامتياز المؤهلين وفقط بعد تخطيط استراتيجي مهم وغيره من الأعمال.

بالنسبة لأصحاب الامتياز المحتملين ، من المهم عند مراجعة FDD أن تفهم ما يتضمنه وما لا يتم تضمينه أيضًا. يجب عليك استشارة محامي الامتياز المؤهلين في تقييم أي مانح الامتياز والتأكد من فهمك لعروض الامتياز واتفاقية الامتياز.